2016年重庆省基金从业资格:资本结构概述考试题

发布于:2021-05-19 03:44:14

2016 年重庆省基金从业资格:资本结构概述考试题
本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分 120 分,80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30 小题, 每小题 2 分,60 分。) 1、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A.混合型基金 B.股票型基金 C.债券型基金 D.货币市场基金 2、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。 A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B.主要出资人是依法设立的持续经营 2 个以上完整会计年度的法人 C.注册资本不低于 2000 万元人民币 D.财务状况良好,运作规范稳定,最* 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚 或者刑事处罚 3、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。 A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格 4、 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、 合规情况, 并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。 A.5 B. 10 C.15 D.20 5、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最*交易日后经济环境没有发生 重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。 A.发行日开盘价 B.发行日收盘价 C.最*交易的市价 D.发行日*均价 6、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此 下列说法正确的是__。 A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B.2007 年 10 月 29 日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的

发端 C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资 D.中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元,主要为了实现外汇资产保 值增值 7、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或 信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。 A.基金投资的灵活性 B.基金资产的安全性 C.基金托管人的独立性 D.基金资产的分散性 8、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。 A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值 9、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的____ A:申购 B:赎回 C:交易 D:认购 10、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。 A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.最* 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 11、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.财政部 12、 《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出 售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。 A.30% B.50% C.60% D.70%

13、债券基金 A 的久期为 3 年,债券基金 B 的久期为 2 年。根据债券和利率之 间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。 A.债券基金 A 和 B 的净值同时上升,且 A 比 B 上升幅度大 B.债券基金 A 和 B 的净值同时下降,且 A 比 B 下降幅度小 C.债券基金 A 和 B 的净值同时上升,且 A 比 B 上升幅度小 D.债券基金 A 和 B 的净值同时下降,且 A 比 B 下降幅度大 14、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。 A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:监管机构 15、 通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。 A.证券市场基础知识 B.证券投资基金 C.证券交易 D.证券投资基金销售基础知识 16、基金的不定期信息披露包括__。 A.澄清公告 B.临时报告 C.基金季度报告 D.基金年度报告 17、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防 止损失进一步扩大。 A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金登记机构 D:监管部门 18、下列关于 LOF 的说法,不正确的有__。 A.LOF 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B.买入 LOF 的申报数量应为 100 份或其整数倍 C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行 5%的价格涨跌幅限制 D.投资者 T 日赎回资金,T+1 日即可到账 19、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。 A.内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序 C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D.制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标,确保内部控制制度的 有效执行 20、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。 A.公司股东情况 B.公司经营情况 C.公司的沿革情况 D.公司董事会和监事会情况 21、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。 A.85% B.90% C.95% D.97% 22、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A.购买基金份额的费用不同 B.购买基金份额的期间不同 C.购买基金份额的金额不同 D.购买基金份额的渠道不同 23、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A:动机 B:感觉 C:人生阶段 D:社会阶层 24、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。 A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权 25、基金投资面临的外部风险包括__。 A.市场风险 B.政策风险 C.信用风险 D.合规风险 26、 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、 合规情况, 并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。 A.3 B.5 C.7

D.10 27、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。 A.佣金 B.过户费 C.经手费 D.证管费 28、下列各项中,基金信息披露不包括__。 A.登记信息披露 B.募集信息披露 C.运作信息披露 D.临时信息披露 29、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.拒绝或暂停申购的情形 30、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A:中国证监会 B:中国证券业协会基金业委员会 C:证券交易所 D:国家工商管理局 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共 30 小 题,每小题 2 分,共 60 分。) 31、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实 内在价值的估计值。 A.未来收益 B.账面价值 C.年度预算 D.市场利率 32、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。 A:T+O 日交割 B:T+1 日交割 C:T+2 日交割 D:T+3 日交割 33、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元,假设每份基金分配 0.0500 元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。

A.不会有变化 B.将会上升至 1.3900 元 C.将会下降至 1.2900 元 D.不确定 34、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有 价证券投资的基金是指__。 A.ETF 基金 B.LOF 基金 C.QFII 基金 D.QDII 基金 35、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A.1 B.2 C.3 D.5 36、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。 A.证券发行市场通常有固定场所 B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成 D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和 证券的需求者 37、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A.银行 B.个人 C.非金融机构 D.保险公司 38、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。 A.公司章程 B.内部控制大纲 C.公司基本管理制度 D.部门规章制度 39、对于基金管理费,下列说法正确的有__。 A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率 1.5%计提管理费 B.债券基金的管理费率一般在 0.5%~1.0%之间 C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 40、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A.基金转换费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 41、关于公司债券,下列说法正确的有__。 A.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B.有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D.公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 42、 对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申 购费用。 A.3 B.4 C.5 D.6 43、证券市场监管的对象包括__。 A.证券发行主体 B.证券公司 C.证券经营机构 D.证券服务机构 44、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。 A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好 B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好 C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 45、基金账户可用于__,以及其他债券的认购及交易。 A.基金 B.A 股 C.国债 D.B 股 46、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。 A.会计核算主体是证券投资基金 B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任 C.会计分期细化到日 D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产和金融负债 47、 基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有

__。 A.交易密码修改 B.设置分红方式 C.基金转托管 D.交易账户开户 48、根据《证券投资基金运作管理办法》 ,基金管理人和基金托管人都不召集基 金份额持有人大会的, 代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金 持有人大会。 A.5% B.10% C.20% D.30% 49、关于 LOF 份额的上市条件,下列说法错误的是__。 A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C.募集金额应不少于 2 亿元人民币 D.基金份额持有人应不少于 2000 人 50、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资 比例限额的是__。 A.10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 B.10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 C.7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 D.7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 51、下列关于基金分类的说法,正确的有__。 A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等 D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金 52、根据《证券投资基金法》 ,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额 总额达到核准规模的__以上, 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理 机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构 验资。 A.60% B.70% C.80% D.90% 53、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。 A:运作方式

B:法律形式 C:投资理念 D:投资目标 54、 ____一般可以用作对*均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来收 益率的估计。 A:算术*均收益率 B:*均收益率 C:时间加权收益率 D:几何*均收益率 55、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。 A.公募证券 B.上市证券 C.私募证券 D.非上市证券 56、 基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的 发售。 A.1 B.2 C.3 D.6 57、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置 为__个等级。 A.3 B.5 C.6 D.10 58、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A.过往业绩 B.从业经验 C.投资能力 D.操作风格 59、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。 A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资 产 B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券 的 10% C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10% D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次

发行股票总量的 50% 60、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。 A.公司投资和研究人员情况 B.公司投资和研究架构情况 C.公司新产品的开发能力 D.公司客户服务情况


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